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国诚投资湖南分公司存众项题目 被责令改正

原标题:国诚投资湖南分公司存众项题目 被责令改正

1月15日,湖南证监局吐露对深圳市国诚投资询问有限公司湖南分公司(国诚投资湖南分公司)采取责令改正并苏息新添客户措施的决定。

经查,该公司存在以下题目:提防益处冲突管理不到位;新闻公示管理不到位;服务挑供环节留痕管理不到位。

以上原形有原形确认书、公司情况表明、微信截图等证据表明。

上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2010]第27号)第三条、第十二条和第二十八条规定。遵命《证券投资顾问营业暂走规定》第三十三条的规定,产品展示决定对该分公司采取责令改正并苏息新添客户一年的走政监管措施。

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